A NAB busca uma compensação de 539 milhões do corretor. A National Australia Bank Ltd está reivindicando mais de 539 milhões em compensação do maior interdealer intermediário do mundo, ICAP, nos últimos anos, escândalo comercial desonesto. O escândalo cambial (forex), que custou 326 milhões de dólares norte-americanos, desencadeou uma limpeza do banco do nível do conselho. NAB disse que esperava negociar com o ICAP e outro corretor sem nome para recuperar as perdas comerciais, mas disse que estava preparado para levá-los ao tribunal para recuperar o dinheiro. A NAB está buscando compensação por perdas, incluindo perdas de negociação em moeda estrangeira, despesas de capital adicionais e perda de lucro como resultado da interrupção dos serviços de negociação de opções de Forex. ICAP, com sede em Londres, disse que a NAB está alegando que os dados de reavaliação fornecidos por uma subsidiária da ICAP Singapore (TSC-ICAP) ajudaram a mascarar as perdas no negócio de opções forex dos bancos. Mas o ICAP disse que a NAB aceitou as descobertas de investigações do regulador e da PricewaterhouseCoopers no caso em que descreveu como negociantes da NAB dissimulavam perdas ao processar transações falsas e usavam tarifas de negociação incorretas para transcrições genuínas. Os relatórios analisam a causa dessas perdas comerciais, incluindo os métodos de ocultação empregados pelos concessionários NAB, falhas repetidas de gerenciamento de risco NAB, ausência de controles financeiros NAB, lacunas nos procedimentos de back office da NAB, governança corporativa inadequada da NAB e fraquezas culturais corporativas da NAB , Disse o ICAP. Nem o Grupo ICAP nem o TFS-ICAP aceitam qualquer responsabilidade por essas perdas de negociação de negociação da NAB e pretendem contestar vigorosamente qualquer reclamação que possa ser feita contra eles nesta matéria. No entanto, a NAB disse que estava confiante de que tinha um caso forte para buscar compensação das partes envolvidas nas perdas com divisas. Enquanto o Nacional preferiria resolver suas reivindicações contra essas partes por negociação, pode ser necessário que interpôs processos judiciais contra eles para fazer valer seu direito, disse a NAB. Na quarta-feira, a NAB registrou o maior lucro líquido na história do banco australiano com uma subida de 30% nos ganhos anuais para 4,13 bilhões. Ele também revisou a sua provisão de 360 milhões para as perdas com divisas, levando 34 milhões, uma vez que algumas das posições de negociação acabaram por ser melhores do que o esperado, enquanto eles trabalhavam no sistema. O ex-chefe global do escritório de forex, Luke Duffy, está atendendo uma prisão mínima de 16 meses por seu papel na negociação não autorizada. Três outros ex-comerciantes - Gianni Gray, Vince Ficarra e David Bullen - enfrentarão um julgamento no Tribunal do Condado de Victorian no próximo ano. 169 2005 AAP Trazido a você por NAB comerciantes desonestos presos Dois dos comerciantes no centro do escândalo de câmbio do National Australia Banks (NAB) foram presos pelo County Court of Australia. David Bullen foi condenado a uma prisão de 44 meses com um período mínimo de prisão de 30 meses em relação a 18 acusações relacionadas ao envolvimento dele no episódio, levado contra ele pela Australian Securities and Investments Commission (ASIC). Vincent Ficarra recebeu sentença de prisão de 28 meses, com prazo mínimo de 15 meses, referente a 13 acusações decorrentes do escândalo. O tribunal achou que Bullen e Ficarra entraram em negociações de divisas ilegais e fictícias entre outubro de 2003 e janeiro de 2004 para inflar lucros e ocultar as perdas feitas na mesa de opções de moeda estrangeira durante esse período, e também ganhar vantagem financeira como resultado dessas ações. Além disso, Bullen foi encontrado para ter influenciado outros negociantes para processar negociações falsas e fictícias em moeda estrangeira durante esse período. Acredita-se que o banco tenha perdido 160 milhões como resultado das ações dos homens. O presidente da ASIC, Jeffery Lucy, disse: Este resultado demonstra as sérias conseqüências para os funcionários da empresa que violam suas funções. Dois outros ex-negociadores de câmbio da NAB foram acusados junto com Bullen e Ficarra em dezembro de 2004. Em junho de 2005, Luke Duffy foi condenado a prisão de 29 meses depois de se declarar culpado de ofensas que violaram a seção 184 da Lei das Sociedades por Ações. Gianni Gray foi condenado a 16 meses de prisão em março de 2006, depois que ele também se declarou culpado das mesmas ofensas. NAB arrasa corretores para o escândalo de operações de opções forex Até agora, a NAB emitiu uma carta exigindo uma compensação, mas disse na semana passada que pretende buscar danos exemplares Contra Icap em qualquer processo contra essa empresa. O banco está alegando que um corretor em uma das subsidiárias da Icaps Singapore, membro da joint venture TFS-Icap formado com a Tradição, forneceu dados de reavaliação que ajudaram a mascarar as perdas comerciais nas empresas de opções de Forex da NABs. A especulação já havia montado no ano passado que Cantor Fitzgerald era o outro corretor envolvido depois que a imprensa australiana citou o ex-negociante chefe da NAB, David Bullen, dizendo que Cantor forneceu a maior parte dos dados de reavaliação de mesas de opções de moeda. Bullen citou o TSF-Icap como outro corretor que a mesa havia usado. Cantor se recusou a comentar enquanto a NAB se recusava a fornecer nomes. O escândalo, envolvendo quatro operadores de opções ex-FX, lidera os comerciantes de opções de Luke Duffy, Bullen e FX, Gianni Gray e Vincent Ficarra, em janeiro do ano passado, custando ao banco A360 milhões em perdas. NAB está buscando compensação por perdas de negociação em moeda estrangeira e despesas de capital adicionais. O banco também está procurando ser reembolsado pela perda de lucro como resultado da interrupção do serviço de troca de opções em moeda estrangeira, que foi encerrado pelo órgão regulador local, a Autoridade Australiana de Regulação Prudencial (Apra). Central para reivindicações de NABs foram as descobertas de uma investigação sobre o escândalo da PricewaterhouseCoopers (PwC) no ano passado. De acordo com o relatório da PwC, pelo menos, dois dos comerciantes prepararam horários contendo taxas de reavaliação, que foram enviadas por email para terceiros utilizados pelo Nacional. Essas taxas foram enviadas de volta ao Nacional não modificado. Um porta-voz da NAB em Melbourne disse: Esse é o tipo de comportamento com o qual estamos buscando uma compensação, e estamos muito confiantes de que temos um caso forte. Uma declaração do banco disse que preferiria resolver suas reivindicações contra essas partes por negociação, pode ser necessário que ela traga processos legais contra eles para fazer valer seus direitos. A NAB disse que realizou uma investigação forense detalhada ao longo de mais de um ano na preparação de suas reivindicações. Ele também disse que reuniu evidências durante inquéritos da Apra e da PwC. O porta-voz disse que o banco usou especialistas em Nova York e Austrália para analisar toda a atividade da mesa de negociação. Uma declaração da Icap disse que nem o Icap Group nem o TFS-Icap aceitam qualquer responsabilidade por essas perdas comerciais da NAB e pretendem contestar vigorosamente qualquer reclamação que possa ser feita contra eles nesta matéria. Um porta-voz da Icap acrescentou que o corretor está atualmente investigando as alegações, mas se recusou a fornecer um cronograma para quando isso seria concluído. Enquanto isso, a Compagnie Financire Tradition Icaps, parceira da joint venture TFS-Icap, disse que havia sido informada da queixa e apoia a resposta Icaps. Enquanto o NAB ainda está sendo afetado pelo impacto do escândalo, que resultou em uma série de partidas, incluindo o executivo-chefe Frank Cicutto e o presidente Charles Allen, o negócio da FX está vendo um retorno ao lucro. NAB forex heads trading levou a perdas 17 de maio, 2006 - 6:29 PM O comércio errático pelo ex-negociante na mesa de opções de câmbio de National Australia Banks levou a grandes perdas a serem incorridas, informou um tribunal. O ex-comerciante David Bullen, demitido pelo banco em março de 2004 na sequência do escândalo comercial não autorizado, disse que temia que as negociações especulativas por seu então chefe, Luke Duffy, pudessem terminar em processo. Em uma declaração lida para o tribunal do condado de Victorian na quarta-feira, Bullen disse que a prática de alisar para esconder as perdas foi aprovada pelo chefe da mesa de câmbio global Gary Dillon e seu chefe, Ron Erdos. Eu estava ciente de que o Sr. Dillon tinha um conhecimento específico das práticas de suavização e estava ciente de que o Sr. Erdos pedira que o suavização fosse usado, disse Bullen ao juiz Geoff Chettle. Bullen, de 34 anos, da Eversley no centro de Victoria, e outro ex-comerciante Vince Ficarra, 27, da Fitzroy North, são encarregados de obter ganho financeiro por engano por seu papel na negociação não autorizada que custou ao banco 326 milhões. Ambos se declararam inocentes. O júri já ouviu falar que Duffy, agora desempregado, se declarou culpado de seu papel no escândalo que abalou o maior banco da Austrália em janeiro de 2004 e foi tratado por outro tribunal. Segundo Bullen, alavizando a conta de lucros e perdas (PL), a mesa poderia gerar mais lucros para o banco porque poderia negociar mais livremente, levando mais posições. No entanto, percebi que também havia um risco nesta estratégia de uma grande perda sendo incorrida, disse Bullen. Em particular, eu me preocupava com o senhor deputado Duffy e as suas formas especulativas. . Tive uma sensação intuitiva de que a situação acabaria assim, com base principalmente no estilo de negociação errático do Sr. Duffys. Bullen disse que falou com o Sr. Dillon sobre o alisamento no mercado de opções dólar dólar australiano pouco depois de começar lá em 2000 e foi dito para executar o livro em vez disso. Sua resposta foi basicamente que você criou essa questão, você cuida disso, disse Bullen. Ele disse que, em dezembro de 2003, houve grandes balanços de PL durante o período de Natal do Novo Ano, devido a movimentos na posição dólar australiano. Ele disse que durante este período ele não estava preocupado em tentar evitar perder seu emprego ou reputação enquanto tentava trocar o dilema. Não tinha a intenção de esconder perdas ou arriscar apenas por causa disso, disse ele. O julgamento continua. 169 2006 AAP Trazido para você por
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